部门简介
审计动态
政策园地
下载专区
友情链接
 
首页 > 下载专区
 
北京大学医学部经济责任审计需要提供资料清单
发布日期:2013-05-14浏览次数:字号:[ ]

   

(一)医学部职能部处、学院、直属单位项目:

1. 审计项目单位及领导干部情况介绍书面报告;

2. 领导干部审计期间工作总结、述职报告;

3. 审计项目单位审计期间工作计划、工作总结;

4. “三重一大”经济决策事项会议记录、会议纪要;

5. 管理手册、制度汇编等;

6. 审计期间全部经济活动资料;

7. 审计期末设备、家具等明细账(电子数据)及资产自查表;

8. 经济合同与协议书;

9. 审计组需要审计项目单位填写的各类调查表格;

10. 审计期间其他经济活动资料。

11.审计组需要的其他资料。

(二)医学部附属医院项目:

1.院长任命文件、基本情况、任职期限、述职报告、年度个人总结,以及审计期间履行经济责任情况的述职报告;

2.医院基本情况的书面材料。包括医院历史沿革、医院规模、发展规划、年度工作计划、事业发展状况、财务管理体制等;

3.审计期间院领导班子工作分工文件;

4.审计期间医院经费审批授权情况;

5.审计期间医院工作总结汇编、院长在职代会上的工作报告、重大经济决策的会议记录或会议纪要;

6. 有关财务收支、经济活动规章管理制度(包括但不限于:岗位责任制、财务管理及核算体系制度、合同管理制度、招投标制度、银行账户的开立和管理制度、对外投资及项目论证的决策程序、无形资产等有关内部控制及管理办法);

7.审计处或相关部门出具审计期间医院上级内审部门、委托社会审计组织出具的各类审计报告清单(包括财务审计、工程审计等)、验资报告、资产评估报告以及办理合并、分立等事宜出具的有关报告等;

8.审计期间国家有关部门做出的财务、会计、税务、收费、审计等各种检查结果、处理意见及整改情况报告;

9.审计期间存在的担保、诉讼等事项;

10.审计期间医院各年度预算;

11.审计期间及审计期间前一年度的决算报表、审计期间各年度科目余额表(最好是电子版)、会计账簿、凭证(待具体需要时提供)、各年度的银行对账单、余额调节表等会计资料;合并报表工作底稿(如合并单位的个别报表,过程表等);

12.审计期间银行贷款情况,包括贷款合同、还款情况等;贷款额度的备案或报批文件;

13.收费项目批件,收费批准备案表;

14.审计期间基建财务报表、基建项目明细表、基本建设资金来源情况、基本建设投资额及完成情况、医院房屋建筑面积增长情况及基建部门管理制度等;

15.固定资产管理规章制度、大宗物资采购管理办法等相关制度。审计期间固定资产明细账及管理情况,审计期末房屋建筑物明细表(注明房产证号)、土地使用权证明细表、审计期间财产物资(固定资产、存货)盘点清查报告、处理意见等;

16.对外投资情况。包括全部对外投资明细、验资报告、出资证明书、被投资单位的营业执照及期末会计报表,投资明细中应注明被投资单位名称、投资时间、注册资本、投资额、股权比例、投资方式及资金来源、各年度分得收益、审计报告等;

17.对院办产业管理的规章制度、投资管理办法等;

18.审计组需要医院填写的各类调查表格(审计组进点后提交医院);

19.审计组需要的其他资料。




打印本页 关闭窗口
版权所有:北京大学医学部 北京市海淀区学院路38号 邮编:100191