宣讲布置阶段

2020.5.29-2020.7.6

接受大学业务宣讲、工作部署。

1.学习内部控制理念、业务、政策；

2.完成2019年度内部控制报告编报分工，提交报表及佐证材料。

组织18个业务部门完成2019年度内部控制报告编报工作，反馈大学信息汇总。

筹备计划阶段

2020.5-2020.10

优化和完善内部控制建设方案。

实施阶段

2020.10-2021.3

1.分析部门层面与业务层面内部控制，梳理业务流程与控制，查找内控缺陷，确定核心控制；

2.按照大学2019版模板编制完善内部控制手册。

1.派出3个业务组，开展内控建设宣传与调研工作；

2.对内部控制重点单位进行个别业务辅导，指导各单位完成内部控制手册；

3.进行跨部门内部控制协调。

审核完成阶段

2021.4-2021.5

1.优化完善内部控制系统设计；

2.修改完成内部控制手册。

1.指导重点建设单位优化完善内部控制系统设计，修改完善部门内部控制手册；

2.审核完成部门内部控制手册；

3.完成北京大学医学部内部控制手册编制工作。

评审阶段

2021.6-2021.12

配合审计室评审

协调审计室开展内部控制评审和优化工作。